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期货从业资格(从事期货行业有前景吗)

发布时间:2021-07-05 20:44

期货从业人员资格管理规则

期货从业人员资格管理规则

此文章来源易考网:

为了让大家更好的学习期货从业人员的资格,传志网校整理了期货从业人员资格管理规则(五),希望对大家有所帮助!

第五章纪律处分

第二十六条员工有下列情形之一的,协会将暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其资格,并在3年内驳回其资格申请。

(一)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

(二)不配合协会检查和调查的;

(三)不按协会有关规定参加后续职业培训的;

(四)不履行《办法》第二十七条规定的报告义务的;

(五)有《办法》第十九条规定的情形,对从业人员进行打击报复的。

第二十七条协会会员机构违反本规则规定的,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会将视情节轻重采取以下惩戒措施,并记入机构诚信档案:

(一)训诫;

(二)公开谴责;

(三)暂停会员资格;

(四)撤销会员资格。

第二十八条非协会会员组织违反本规则的,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会将视情节轻重采取以下措施,并记入机构诚信档案:

(一)训诫;

(二)公开谴责;

(三)暂停受理其从业人员资格申请。

第二十九条协会有下列情形之一的,除采取本规则第二十七条、第二十八条规定的措施外,还应当移送中国证监会处理。

(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;

(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

(三)不配合协会检查和调查的;

(四)不履行《办法》第二十七条规定的报告义务的;

(五)有《办法》第十九条规定的情形,对从业人员进行打击报复的。

第三十条对协会不予办理工商登记的决定不服的,有关机构或者人员可以向协会申诉委员会申诉。上诉按《中国期货业协会纪律惩戒程序》处理。

第六章附则

第三十一条本规则第六条、第十九条要求的相关书面、电子材料应当至少保存20年。

第三十二条本规则经中国证券监督管理委员会批准,自发布之日起施行。

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